台州市审计局：

首先非常感谢贵局对市金投公司工作的理解、关心和支持！

市金投公司已于2018年5月17日收到《专项审计调查报告》（台审财调报〔2018〕7号），我们高度重视此次审计发现的基金架构设置、基金运作、制度建设等方面存在的一些问题，逐条地予以针对性地整改，同时加强对政策文件的理解，进一步强化内部监督管理，全力做好下一步的政府产业基金管理工作。现对《专项审计调查报告》具体整改情况报告如下。

一、对审计调查发现主要问题的整改情况

（一）对“三（一）1政府产业基金出资方式与规定不符”的整改情况。

财政局已出具了《台州市财政局关于明确台州市金融投资有限责任公司出资设立政府投资基金的函》，明确市金投公司可从注册资本金中出资不高于27亿元用于政府投资基金，明确了产业基金的规模。此外，市金投公司也将严格按照《浙江省财政厅关于规范政府产业基金运作与管理的指导意见》要求，实行所有权、管理权、运营权的分离，后续的产业基金出资将不再从市金投公司直接出资，通过下设的母基金主体进行出资。

（二）对“三（一）2产业基金架构不够合理”的整改情况。

市金投公司一直高度重视创投基金的搭建工作，已过会搭建的创投类基金包括台州安芙兰创投基金、台州南科大创投基金、台州市创业投资基金等，且上述多只基金已经投资多个初创期企业。在实际基金运作管理中，也是按照大型并购类、成长类、创投类来进行基金区分管理和项目推荐。对于产业基金政策性特点最突出的创投基金，目前市金投公司也已经拟定了《台州市科创基金管理办法》，明确提出将出资不少于5亿元，专项用于创投人才类基金的搭建，在未来几年内投资支持一批台州本地的中小微创业型企业，进一步发挥好产业基金的政策功能。在下一步的产业基金项目运作中，也将在积极促进基金投资台州本地项目的基础上，尽力避免多个基金重复投资同一项目的情况。

（三）对“三（二）1产业基金运作进度进一步加快”的整改情况。

因市金投公司部分基金在2017年下半年获批，投资进度确实在审计期内较慢。截止2018年6月末，转型升级“母基金”累计完成对外出资7.03亿元，比2017年末的1.68亿元增加318%，母基金到位资金出资率超过70%，产业基金运作进度得到明显加快。

针对部分产业基金投资较慢的情况，市金投公司一方面督促基金管理人尽快投资，2018年上半年累计完成基金对外投资近20亿元，接近基金运作前几年的投资总和，投资进度明显加快；另一方面，进一步强化对基金的函告，强化对部分基金投资进度慢的敦促和指导。

（四）对“三（二）2产业基金政策引导功能偏弱”的整改情况。

围绕强化基金政策性，市金投公司一方面拟定了《台州市科创基金管理办法》，进一步发挥好产业基金的政策功能，另一方面积极与基金管理人对接，希望其配合多投资八大万亿、“四换三名”等企业。对于本地化企业投资不足的情况，我们在新基金合伙协议签订中，尽力增加了对基金未达到返投比例情况下的惩罚条款。对于已经设立的基金，也积极向其推荐台州项目，或引导其通过投资引进一些项目注册落户到台州。

（五）对“三（二）3投放形式不合规、投向信托计划”的整改情况。

市金投公司加强制度学习，严格把控对基金项目合法合规性的审查，做到对投资不合规、投资不符合合伙协议要求的项目予以行使一票否决权。

（六）对“三（二）4个别项目未按协议执行”的整改情况。

市金投公司已按照协议约定，督促相关公司完成借款归还。

（七）对“三（二）5基金管理费计提标准不明确，个别管理费偏高”的整改情况。

谱润基金、禧利基金等按照认缴金额收取管理费的基金管理人已经出具承诺函，若至投资期结束之日，基金未依据有限合伙协议的约定完成投资目标金额，基金管理人将返还相应比例的管理费，计算公司为：返还管理费=（1-实际投资金额/投资目标金额）*投资期内已收取的管理费。

如此，可有效解决基金最终未完成实际投资下的管理费偏高问题。

（八）对“三（三）1行业主管部门对接机制未建立”的整改情况。

市金投公司已于2018年6月与市经信委、市科技局签订了战略合作协议，明确下一步在项目对接、政策协调等方面加强合作，建立起与主要经济部门间的对接机制。

（九）对“三（三）2考核评价机制未建立”的整改情况。

市金投公司已经着手起草对产业基金的考核评价办法，该办法待初稿已完成，待报市财政局审批后发文执行。同时，为强一步强化对人才创业基金的支持，已在《高水平建设人才强市行动计划（2018-2020）》办法中明确，“政府产业引导基金及子基金，投资种子期、初创期高层次人才创业项目的，经认定后，政府出资部分收益的50%用于奖励人才（团队）和基金管理人”。

二、强化内部管理，增进外部沟通，全方位保障产业基金更好地发挥作用

（一）强化内部制度建设和学习，保障产业基金合规运行

2018年以来，市金投公司先后出台了《基金风险管理指引》、《业务核保管理办法（试行）》等制度，全方位强化制度保障。为强化基金从业人员的合规意识，特于2018年5月开展了基金相关业务测试，测试范围涵盖各级基金制度和操作规范，有效地强化了员工对基金合规运作的理解。此外，我们主动邀请省金控到访台州，对我司产业基金合规性进行现场检查，做到防微杜渐。

（二）增强外部沟通和交流，学习和宣传产业基金相关知识

2018年以来，市金投公司就产业基金合作与经信委、科技局签订了战略合作协议，先后派员参加了内审协会组织的业务培训、组织部组织的人才基金工作培训等业务培训，强化对外交流和机制建设。此外，2018年6月，专题向张晓强市长报告政府产业基金运作情况，并受邀于下半年对全市领导干部开展产业基金的专题培训，增强产业基金的宣传力度。

后续，我们将根据审计调查报告的精神，进一步强化产业基金制度学习与建设，进一步发挥产业基金的政策效应，进一步提升产业基金的规范管理。最后，再次感谢贵局对市金投公司工作的理解、关心和支持！

台州市金融投资有限责任公司

2018年7月10日