通知公告

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台州市金融投资集团有限公司2017年—2019年度经济责任审计整改结果公告

点击次数:402    来源:计划财务部

       2020年4月至6月,台州市审计局对我公司2017年至2019年经济责任进行了审计,并对有关事项进行了延伸和追溯。我公司于2020年10月9日收到台州市审计局送达的《审计报告》(台委审办企报〔2020〕25号)。

       台州市审计局出具的《审计报告》,指出了我公司在重大经济事项决策、业务管理、内部管理等方面存在的问题,并提出了审计意见和建议。我公司按照台州市审计局的要求,对审计发现的问题认真进行研究,并采取相关措施进行逐项整改。现将审计整改结果公告如下:

一、关于“未经批准擅自拓展经营范围和变更投资方向”问题的整改情况

整改情况:2020年8月下旬启动集团主业核定工作,9月公司本级、各级子公司自行申报主业且与市国资委沟通一致。目前已发文向市国资委申报。市国资委在12月对市级国企主业进行统一公布,预计完成整改时间为12月底。

二、关于“投资项目退出、现金让利等重大事项未经审批”问题的整改情况

整改情况:《台州市政府产业基金管理办法》已明确,集团将严格执行基金管委会审议通过的让利方案。制定出台《产业基金内部操作规程》,已加强产业基金投资的管理,谨慎设置项目回购条款,并设置了最低回购利率。

三、关于“未建立市政府产业基金投资准入标准”问题的整改情况

整改情况:严格遵照《台州市政府产业基金管理办法》,执行行业主管部门提出的基金组建方案,落实相关准入条款。制定出台《产业基金内部操作规程》,强化制度意识,建章立制完善内控。

四、关于“超范围经营融资租赁业务,投放资金5.38亿元”问题的整改情况

整改情况:清理超范围经营业务,涉及的5.38亿元业务全部结清。

五、关于“未客观评估资产价值,存在“低值高买”现象,涉及金额17.74亿元”问题的整改情况

整改情况:全面梳理,建立台账,严格执行合同,逐期减少本金,降低融资敞口比率。目前所涉项目符合融资敞口比率明显降低,相关项目均按期还款,风险基本可控。

六、关于“通过虚假租赁业务,向企业转嫁车辆购置费用”问题的整改情况

整改情况:与相关企业签订《融资租赁合同终止协议》,展开集中学习,严明工作纪律。

七、关于“未及时制定融资租赁业务的内控制度,项目投放存在随意性”问题的整改情况

整改情况:新增或修订《“三重一大”事项决策制度(试行)》、《融资租赁项目风险指引》、《项目审查委员会工作规程》等12个制度,融资租赁业务开展有章可循,杜绝了项目投放随意性问题。

八、关于“未严格按照内部收益率标准收取租金和手续费,涉及金额2495.35万元”问题的整改情况

整改情况:修订《融资租赁项目风险指引》,进一步明确不同分类客户的收益率标准,严格执行。

九、关于“擅自突破转贷基金性质及限制条件投放资金103.84亿元”问题的整改情况

整改情况:相关业务现已全部结清。修订《转贷业务管理办法》,对客户准入、额度审批、操作规范等方面进行完善。经批准,所属企业新增“为小微企业提供转贷资金服务”经营范围(含科技型中小微企业)。

十、关于“未严格按照内部标准收取资金使用费,涉及金额7458.87万元”问题的整改情况

整改情况:所涉业务按合同约定收回本金和资金使用费。修订《转贷业务管理办法》,对资金使用费收取规则进行合理优化并要求严格执行。

十一、关于“向不符合条件的企业投放资金,涉及金额29.81亿元”问题的整改情况

整改情况:针对大项目,总量不再新增,在不影响企业持续经营的情况下实行余额优化。目前已签订提前还款补充协议,个别项目已结清。

十二、关于“未及时制定委托贷款和信托业务的内部控制制度,项目投放存在随意性”问题的整改情况

整改情况:印发《资管项目风险指引(试行)》,规范资管项目管理。印发《风险资产配置指引(试行)》,进一步规范业务实施和风险资产配置。

十三、关于“未严格按照内部收益率标准收取利息,涉及利息金额119.95万元”问题的整改情况

整改情况:已签订补充协议,截至目前该笔债权已部分收回,同时将加强跟踪,确保资金安全。

十四、关于“违反准入条件开展商业保理业务,涉及金额3000万元”问题的整改情况

整改情况:经协商,相关业务提前结束。

十五、关于“银行账户开立及管理不规范”问题的整改情况

整改情况:2019年8月完成战略合作银行遴选,10家银行入选。修订《资金竞争性存放实施管理操作规程(试行)》,进一步明确战略合作银行遴选程序。修订《银行账户开销户操作规程(试行)》,进一步加强开户管理。2020年集团本级及所属企业账户开立均由集团审批。截至目前清理注销账户27户。

十六、关于“资金管理效益有待提高”问题的整改情况

整改情况:除特殊用途账户及业务需要开户且无资金存放的账户外,银行账户已全部签署协定存款协议,提高资金效益。符合竞争性存放条件的资金,全部实施竞争性存放。制定《融资管理办法》,规范融资行为。

十七、关于“委托贷款资金流向工业地产项目”问题的整改情况

整改情况:所涉项目目前已结清三个,存续合同最晚于2021年9月到期。后续对相关合同重点关注,加强跟踪,按时收回。加强项目选择评估工作,合法合规开展业务。

十八、关于“商业保理业务以高于内部规定的融资敞口投放资金,涉及资金1.84亿元”问题的整改情况

整改情况:相关项目本息已全部收回。修订《商业保理项目风险指引》制度,进一步防范风险。

十九、关于“产交所未严格按照内部标准收取佣金,涉及金额2560.77万元”问题的整改情况

整改情况:通过《分层授权制度(试行)》,规范佣金减免的决策流程。修订《产权交易收费标准》,完善了佣金收费标准。

二十、关于“资产管理有待规范”问题的整改情况

整改情况:

1.成立食堂问题处置工作专班,专题研究,积极沟通相关部门协调解决公共食堂租金纠纷问题,多次催讨拖欠租金。同时采取了发律师函、停水停电等相关措施。下一步继续进行租金催讨,组织有关部门进行协调,必要时采取法律手段。

2.已将原计入长期待摊费用及办公用品的资产调整至固定资产科目进行会计核算与管理。

3.对现有库存实物设立台账,做好出入库登记管理工作。

二十一、关于“未按规定上缴工会经费”问题的整改情况

整改情况:全额补缴以前年度未缴工会经费。2020年上半年应缴工会经费已及时足额上缴。

二十二、关于“未明确下属公司人员编制方案”问题的整改情况

整改情况:启动子公司三定方案制定工作,已提交5家子公司三定方案初稿,三定方案需经集团上会等一系列程序,预计2020年底前完成。

二十三、关于“下属公司监事会未正常履职。金控租赁公司虽设立了监事会,但监事会从未召开过会议,也未制定相关的工作细则”问题的整改情况

整改情况:2020年下属公司监事正常履职,截至目前共列席董、监事会议7次。产交所、金控租赁公司已印发《监事会议事规则》。金控基金、融资担保公司已制订《监事会议事规则》(初稿)。其中,融资担保公司需协调6个外部监事召开监事会,预计2020年12月底前印发。

我公司对上述公告内容的真实性和准确性负责。

特此公告。

                     台州市金融投资集团有限公司

                                   2020年11月27日

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